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Examen de Rowling & Associates

Je cherchais un conseiller financier pour m'aider ...

Je cherchais un conseiller financier pour m'aider à planifier ma retraite et j'ai trouvé Steve Doster, membre de Rowling Associates sur le site Web de l'organisation Cert Fin Planning. J'ai pris rendez-vous avec Steve. Avant la rencontre, j'ai commencé ma diligence raisonnable sur la question de la responsabilité fiduciaire. C'est le principal sujet de préoccupation mentionné dans presque toutes les sources de conseils sur la façon de choisir un conseiller financier.

Après s'être renseigné à ce sujet, Steve a envoyé un e-mail annulant mon rendez-vous.

Qu'est-ce qui a conduit à cela? Après le rendez-vous, j'ai envoyé un courriel pour demander un document indiquant s'il détiendrait ou non une responsabilité fiduciaire. Un membre de son personnel a indiqué que les informations se trouvaient dans les documents qui m'avaient déjà été envoyés et renvoyé au document et à la section spécifiques. Malheureusement, cette section se référait simplement à leur code de conduite pour plus de détails, qui serait «disponible sur demande». Alors j'ai fait la demande. Mon rendez-vous a alors été immédiatement annulé. Vous trouverez ci-dessous l'e-mail que j'ai reçu. Vous êtes le juge.

"Les documents de divulgation que vous avez reçus traitent de notre obligation fiduciaire envers les clients et de notre respect des codes de conduite professionnelle. En tant que CPA et CFP professionnels, nous sommes tenus de respecter le code d'éthique et les normes de conduite professionnelles pour les deux professions. Notre code d'éthique d'entreprise fait partie de nos politiques et procédures de conformité beaucoup plus vastes, qui sont un document à usage interne uniquement.

En examinant nos communications, je comprends que vous avez besoin de conseils financiers rapidement. Il faut du temps pour terminer nos plans financiers en raison de notre processus minutieux et réfléchi. Cela peut nous prendre de 6 à 8 semaines pour terminer un plan en fonction de la complexité du client. Il semble que notre cabinet ne soit pas le mieux adapté pour vous pour répondre à vos besoins en matière de calendrier, c'est pourquoi j'annule notre réunion d'introduction. Je vous souhaite la meilleure des chances dans votre recherche d'un cabinet de planification financière.

Cordialement,
Steve "

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